01

一道橫亙中美間的技術鐵幕，已經拉開了制裁步步升級！ 9月15日，美國政府對華為的芯片管制升級令正式生效，包括臺積電、高通、三星和中芯國際等芯片巨頭，都將不再提供芯片給華為。 更糟的是，華為的手機面板等項目，也將面臨三星的斷供。 不僅如此，美國商務部甚至還進一步收緊了對華為的限制，將華為在全球21個國家的38家子公司列入“實體清單”。 美國制裁的決心、打擊的力度之大，讓許多關聯廠商噤若寒蟬，甚至連中國自己的芯片代工廠中芯國際也委婉地說“絕對遵守國際規章”。 華為余承東不禁嘆息，“芯片沒辦法生產，很困難。這可能是麒麟高端芯片的絕版，最后一代”。一道橫亙中美間的技術鐵幕，已經升起。 有分析人士認為，芯片斷供會在2021年開始嚴重影響華為近60%的營收，華為的芯片庫存將在2021年用完。即使未判華為死刑，也基本上等于判了死緩。 華為，無非兩種命運： 最好的情景是市場占有份額下降，最壞的情況則是退出市場。 今天的情形，已經不是老大不如老二的情節，而是做買賣做不過他，我就干掉他的意思。 我們面臨的是，美國全方位阻止中國技術進步、全面封鎖中國技術的科技冷戰。 不是你死，就是我活。沒有第三種可能。 《紐約時報》甚至耀武揚威似地，起了這么一個大標題： 美國將砍下華為的頭！(America Is Going to Decapitate Huawei) 一句話道出了中美這場科技冷戰的實質：叢林法則、原始野蠻血腥。 一些過去不可想象的事情，已經變成現實。 華夏基石管理咨詢集團董事長彭劍鋒如此評價道，未來數字化與智能文明時代，美國輸不起，中國不能輸。

02

美國，輸不起 美國制裁華為，實質上是一種“殺敵一千，自損八百”的悖論： 2019年，全球半導體營收中，美國占47%；而中國是全球最大的半導體產品消費國，占54%，相當于美國、歐盟及日本市場的總和。 美國的重拳出擊，相當于讓美國自己人為此買單。 明知如此，但美國為何依舊一意孤行呢？ 1.歷史上第一次，美國沒有引領下一個技術時代 華為輪值董事長郭平，引用了美國司法部長巴爾的說法： “這是19世紀末以來，歷史上第一次美國沒有引領下一個技術時代。” 也就是說，這是中國有史以來第一次在一個重要技術領域領先。 為什么創新能力極強的美國，會在5G上掉隊了呢？ 用美國國防部的說法，就是：頻段對不上。

最適合5G的頻段，大多掌握在美國軍方手中，協調難度極大，達成協議往往需要5-10年，而且清退的時間、成本非常高昂。 所以美國一時難以轉換“車道”。再加上，現在中國已經在5G上建立了領先地位，占據全球基礎設施市場的40%。 想要追趕，更是難上加難。 2.中國正在撼動美國經濟領導力的基石 如同我們所看到的，中國確實在崛起，如同流星般快速向前。 捷克前總統哈維爾的描述很準確，他說：“這一切發生得太快了，我們甚至還來不及去驚訝。” 中美之間，如果中國永遠做服裝、鞋帽、家電、玩具、輕工機電產品，那么中美永遠相安無事。 中國人多賺幾個點順差，對美國來說無所謂。 問題是美國人發現中國再也不安于現狀了，不安于用8億件襯衫換一架波音飛機，再也不甘心只做下游產品，照著中上游、照著高端來了。 2018年上半年，中國的“獨角獸”企業吸引全球資金560億美元，美國吸引420億美元。美國政府最權威的智庫——美國戰略與國際問題研究中心得出的結論是，美國與中國的人工智能領域正在并駕齊驅搞競爭。

美國副總統彭斯甚至講，中國試圖控制全世界90%的先進工業，包括機器人、生物科技、人工智能。中國人正在撼動美國經濟領導力的基石。這一點蘇聯人沒有做到，但中國人做到了。

《華盛頓郵報》有過一篇報道，說中國擁有全球最多的理工畢業人才。2001-2014年，中國新開設1800多所大學，培養了近500萬科學、技術、工程、醫學畢業生，是美國的10倍。 這才是讓美國人最惱火的地方。根本原因是美國人發現中國經濟發生了結構性變化，覺得你動了他的奶酪。 所以美國共和黨參議員科頓說：如果中國留學生想來學莎士比亞和《聯邦黨人文集》，這是他們需要來美國學習的東西，但他們不需要來美國學習量子計算和人工智能。3.擔心“中國模式”挑戰“華盛頓模式” 哈佛大學艾莉森教授曾說，“從未有一個國家如此迅速崛起”。 他接著說，在這背后，是由以目標驅動而行動的領導者，和一個干實事的政府構成的。 美國曾經有一個《華盛頓宣言》，把西方模式和美國模式做了系統分析，把美國模式稱為“華盛頓模式”。 美國很擔心“中國模式”挑戰“華盛頓模式”。 一些美國學者很疑惑：中國搞“一帶一路”、上海經合組織、中非論壇等，到底想干什么？ 所以他們提出兩種文明的沖突，就是擔心“華盛頓模式”被挑戰了。

03中國，不能輸 有句話講得好，“中美關系要改善有個前提，也不難做到。中國國力江河日下，中美關系一定改善”。 中美之間這場科技冷戰，對中國來說同樣沒有絲毫退路： 1. 中國，還只是“科技胖龍” 盡管中國2019年的研發投入，已經占到GDP的2.2%，總量在全世界排第二，但一些需要長期投入的基礎研究領域，占比長期徘徊在5%，缺乏足夠的投入。 美國戰略與國際問題研究中心曾發布過一份報告，將中國稱為“科技胖龍”，原因在于，中國花費了很大的人力、資源、金錢、時間和政府政策在創新上，但創新的效率不高。 報告作者肯尼迪一針見血地指出：“如果中國不將更多的資源轉移到基礎研究，并增強教育質量的話，是無法站到創新的前沿的。” 2. 光刻機之痛：中國還有多少被“卡脖子”的領域？ 和真正的世界級企業相比，中國的產業生態、底層技術整體上還是落伍的。 我們知道，華為手機很先進，似乎能夠挑戰蘋果和三星的市場份額，可問題在于無論是其中的軟件生態，還是核心芯片乃至于背后的光刻機，都是嫁接在別人既有的體系之上的。 這就相當于我們做出來的東西，只會使得別人的生態更強大，因為我們沒有屬于自己的底層技術。 最典型的一點就體現在芯片上，中國芯片企業有很強的設計能力，但卻沒有生產能力。光刻機是許多人的痛。 在“十二五”科技成就展覽上，中國生產的最好的光刻機，加工精度是90nm，相當于2004年上市的奔騰四CPU的水準。 而現在最先進的EUV光刻機可以做到的精度是7nm，相當于一根頭發的萬分之一。 為什么中國做不出高精度的光刻機呢？因為太難了。 就目前最先進的EUV光刻機來說，單臺設備里就有超過10萬個零件、4萬個螺栓，以及3000多條線路。

僅軟管加起來，就有2公里長。設備重量足足有180噸，單次發貨需要動用40個貨柜、20輛卡車以及3架貨機才能運完。 更重要的是，設備買回來，也不是像電視冰箱一樣，放好、插電就能開動這么簡單。 一般來說，一臺高精度光刻機的調試組裝，需要1年時間。而零件的組裝、參數的設置、模塊的調試，甚至螺絲的松緊、外部氣溫都會影響生產效果。哪怕1里外的一輛地鐵經過，都能導致多數設備集體失靈。 同時，原材料也是個大難題。比如在硅片純度上，我國已經實現自產的光伏硅片，一般是6-8個9，也就是99.999999%。但半導體的硅片純度卻是11個9。小數點后多3-5位，意味著雜質含量相差了1000-10萬倍。 為什么必須將雜質含量降到這么低呢？因為電子的大小只有1/10納米，哪怕僅有幾個原子大小的雜志出現在硅片上，也會徹底堵塞一條電路通道，導致芯片局部失靈。 所以光刻機的世界里，只存在贏者通吃。 這就是為什么雖然中國芯片設計位居世界第二，但只要美國一聲令下，我們立馬就“巧婦難為無米之炊”。 今天，中國的制造業產業已經相當于美國、德國、日本之和。但我們還不是制造強國，仍然存在許多“卡脖子”的環節： (1).操作系統 拿Windows系統舉例，如果美國進一步脫鉤，禁止我們用Windows系統，那就麻煩了。 過去30年，我們開發出來的各種軟件都是嫁接在Windows系統的基礎上的，將來倒是也可以自己建一個系統，但這個轉換系統的過程需要付出巨大代價。

(2).材料 工信部對全國30多家大型企業、130多種關鍵基礎材料的調研顯示：32%的關鍵材料領域仍為空白，52%依賴進口； (3).數控機床 中國許多工廠里，自動化程度已經非常高了。但它們的自動化設備是誰的呢？基本上都是那三四家公司，ABB、三菱、庫卡等，就是這幾大品牌。 中國的工廠實現了所謂自動化、信息化，但設備的主要來源并不是中國的。 (4).信息硬件 比如，手機射頻器件。2018年，手機射頻器件的市場規模在150億美元，但高端市場基本被Skyworks、Qorvo和博通3家壟斷了。 中國是世界上最大的手機生產國，但自己造不了高端的手機射頻器件。 3. 前車之鑒：美國對他國的打壓 今天美國對中國干的事，打我們的5G、打我們的人工智能，當年對日本、法國、德國都一一干過。 來看幾個曾被美國“選上”的外國企業：德國西門子，電機產品曾領跑全球；法國阿爾斯通，曾是全球電力、能源領域巨頭；英國宇航系統，曾是歐洲最大的國防承包商。 但這些企業，在美國眼里，都是危險的信號，因此都被美國收取了大量罰金，叫停了不少全球業務，甚至有多位高管被拘捕。 假設掌握5G技術的不是中國企業，而是日本、歐盟企業，美國照樣會舉國之力打壓。 當年，日本也曾被美國人打壓過。它打日本什么呢？半導體和汽車。下手同樣狠毒，發動過14次“301”調查。 上世紀80年代后期，美國對日本半導體產業發起突襲：政治封殺、商業打壓、關稅壓迫，無所不用其極，尤其是培養了韓國來擠壓日本半導體產業。 沒幾年，日本就從全球第一半導體強國寶座上跌落了。日本半導體引以為傲的三大楷模，松下、東芝、富士通的半導體部門先后被出售。 中國社科院世界經濟與政治研究所國際戰略室主任薛力，總結過這么一句話： 美國政府向來是在有技術優勢的前提下提倡自由經濟，而在沒有技術優勢下就會強調國家安全。

04結 語 回過頭來看中美摩擦，不要幻想在一兩年內結束。 長期來看，主戰場一定是在科技競爭上。 而當我們一步步向前溯源時，會發現一切都回到了任正非此前無數次強調的基礎科學上。 就像如果沒有1703年建立的現代二進制，那么200年后的機器語言就無從談起；而等離子物理、氣體化學，更是刻蝕機等關鍵設備的必備基礎。 所以中美科技戰的關鍵，始終在于基礎研究、知識創新和基礎教育。 牛津大學教授、技術與管理發展研究中心主任傅曉嵐，在一篇文章中說，缺少原始創新是中國創新的一大致命短板。我們現在的創新，不說100%，至少90%都是偽創新。 今天中國為什么會是這樣一個局面呢？ 要知道，其實早在1965年，中國就研制出了65型接觸式光刻機，研發出了第一塊成型的半導體集成電路。那時，后來稱霸光刻機界的荷蘭ASML公司還沒有成立。 同樣早在1980年，我們的大飛機運-10就曾經成功試飛了，但1985年后中國開始跟美國麥道公司組裝麥道飛機，民航干線飛機幾乎全部依賴進口。運-10也就因此停飛，事實上下馬，產業鏈也隨之斷了。

這一切都是因為改革開放后，我們許多人一直有一個幻想，說什么我們融入了國際分工，這些都可以不做，“造不如買”。 有一段時間，搞原子彈的不如賣茶葉蛋的。有知名教授感慨地說，因為不掙錢，連續3年畢業學生沒有一個去搞集成電路的。 所以中國改革開放40年來雖然成就輝煌，但是也有缺點、失誤、錯誤。最大的失誤就是，沒有堅持自力更生、艱苦奮斗、自主創新， 以前越是重要的東西，越是要拿在自己手里，當掉褲子、光屁股也要搞“兩彈一星”。 這40年的一個大失誤，就是一切向錢看，什么賺錢干什么，自主創新搞研發是最不賺錢的，拿錢往海里扔，所以很多關乎國家生死存亡的研發，就沒人搞了。 但要清楚，科學技術靠化緣是化不來的，一定是自己坐冷板凳坐出來的。 有一句話，講得很好： 科技不僅能制造原子彈，也可以煮出茶葉蛋。科技不僅能計算彈道軌跡，也可以計算外賣的最佳路徑。 科技讓你我這樣的普通人也能在歲月里獲得快樂、安寧、勇氣和尊嚴。 科技是槍，也是玫瑰。 有時人們持槍遠征，荒廢了玫瑰園；有時人們沉迷園藝，家園卻被鐵蹄踏平。 而在那些偉大的故事里，人們手握鋼槍，身后鮮花盛開。

參考資料：

[1].華夏基石e洞察，彭劍鋒：數字化與智能文明時代，美國輸不起，中國不能輸；

[2].正和島，金一南：中美之爭，這一點是中國最大的底氣；

[3].秦朔朋友圈，秦朔：大國博弈，最關鍵的戰場在這里；

[4].正和島，抱住華為；

[5].四月網，旅美學者：特朗普凝聚了中國人的精神力；

[6].貓哥的視界，美國霸權的終結者；

[7].遠川研究所，誰扼住了華為？千萬小心，美國這3張底牌；

[8].玉淵譚天，起底美國陷阱(一)丨長臂設伏,套路和起源。

原文標題：制裁步步升級！美國輸不起，中國不能輸！

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