EDA廠商概倫電子股東決定延長股份鎖定期6個月

EDA廠商概倫電子發布了關于延長股份鎖定期的公告；公告顯示上海概倫電子股份有限公司董事長、高管、股東等一致行動人決定把直接或間接持有的公司首次公開發行前的股份鎖定期延長 6 個月至 2025 年 6 月 27 日。

上海概倫電子股份有限公司關于延長股份鎖定期的公告

上海概倫電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股股東、實際控制人、董事長 LIU ZHIHONG（劉志宏）以及公司董事、總裁楊廉峰直接或間接持有的公司首次公開發行前的股份鎖定期延長 6 個月至 2025 年 6 月 27 日。

控股股東、實際控制人 LIU ZHIHONG（劉志宏）的一致行動人共青城峰倫投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“共青城峰倫”）及 KLProTech H.K. Limited（以下簡稱“KLProTech”） 持有的公司首次公開發行前的股份鎖定期延長 6 個月至 2025 年 6 月 27 日。

公司其他股東共青城明倫投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“共青城明倫”）、共青城偉倫投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“共青城偉倫”）、共青城經倫投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“共青城經倫”）、共青城毅倫投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“共青城毅倫”）、共青城智倫投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“共青城智倫”）、井岡山興倫投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“井岡山興倫”）持有的公司首次公開發行前的股份鎖定期延長 6 個月至 2025 年 6 月 27 日。

公司首次公開發行股票情況

根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意上海概倫電子股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可［2021］ 3703 號）以及上海證券交易所出具的《關于上海概倫電子股份有限公司人民幣普通股股票科創板上市交易的通知》（［2021］492 號），公司首次向社會公開發行人民幣普通股（A 股）股票 43，380，445 股（以下簡稱“首次公開發行股票”），每股發行價格 28.28 元，募集資金總額為 122，679.90 萬元，扣除發行費用 11，183.03 萬元后，募集資金凈額為 111，496.87 萬元，并于 2021 年 12 月 28 日在上海證券交易所科創板掛牌上市（以下統稱“本次發行及上市”）。

截至本公告披露日，公司股本總額為 433，804，445 股，未發生增發、送股、公積金轉增股本等事項，股本總額未發生變化。

二、公司股東相關承諾情況

首次公開發行股票前，公司控股股東、實際控制人及其一致行動人、有關股東、董事、高級管理人員做出相關承諾如下：

（一）公司控股股東、實際控制人、董事長 LIU ZHIHONG（劉志宏）承諾

1. 自發行人股票上市之日起 36 個月內（以下簡稱“鎖定期”），不轉讓或者委托他人管理本人在本次發行及上市前直接或間接持有的發行人股份（以下簡稱 “首發前股份”），也不要求發行人回購該部分股份。

2. 發行人上市后 6 個月內發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行人的股票發行價格，或者發行人股票上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行人的股票發行價格，則本人在本次發行及上市前直接或間接持有的發行人股份的鎖定期將自動延長 6 個月。若發行人在 6 個月期間內已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格指發行人股票經調整后的價格。

3. 除遵守前述關于股份鎖定的承諾外，本人自鎖定期滿之日起 4 年內，每年轉讓的所持公司首發前股份不得超過上市時所持公司首發前股份總數的 25%。本人在任職期間內（于本承諾中的所有股份鎖定期結束后）每年轉讓的發行人股份數量將不超過本人持有發行人股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內，將不轉讓或者委托他人管理本人持有的發行人的股份。若本人于任期屆滿前離職，于本人就任時確定的任期內和任期屆滿后半年內，每年轉讓的股份不超過本人所持有的發行人股份總數的 25%。在本人被認定為發行人實際控制人及擔任公司董事期間，本人將向發行人申報本人持有發行人股份數量及相應變動情況；本人持有發行人股份的持股變動申報工作將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》以及其他不時頒布實施的關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關法律、法規、規范性文件的規定。

4. 本人持續看好公司業務前景，全力支持公司發展，擬長期持有公司股票。若本人擬減持本次發行及上市前已持有的發行人股份，將按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、證券監督管理部門及證券交易所的相關規定，明確并披露發行人的控制權安排，保證發行人持續穩定經營；且將在減持前 3 個交易日通過發行人公告減持計劃，未履行公告程序前不進行減持。自鎖定期屆滿之日起 24 個月內，若本人減持本人在本次發行及上市前已持有的發行人股份，減持價格應不低于發行人的股票發行價格。若在本人減持前述股份前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，減持價格應不低于發行人的股票發行價格經相應調整后的價格。

5. 若公司因存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第十二章第二節規定的重大違法情形，觸及退市標準的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十一條，觸及退市風險警示標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

6. 如未履行上述承諾，本人將在公司股東大會及中國證監會指定媒體上公開說明未履行的具體原因，并向公司股東和社會公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關損失。

7. 若監管規則發生變化，則本人在鎖定或減持發行人股份時將執行屆時適用的最新監管規則。

8. 本人不因職務變更、離職等原因而放棄履行承諾。

（二）公司董事、總裁楊廉峰承諾

1. 自發行人股票上市之日起 36 個月內（以下簡稱“鎖定期”），不轉讓或者委托他人管理本人在本次發行及上市前直接或間接持有的發行人股份（以下簡稱 “首發前股份”），也不要求發行人回購該部分股份。

2. 發行人上市后 6 個月內發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行人的股票發行價格，或者發行人股票上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行人的股票發行價格，則本人在本次發行及上市前直接或間接持有的發行人股份的鎖定期將自動延長 6 個月。若發行人在 6 個月期間內已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格指發行人股票經調整后的價格。

3. 除遵守前述關于股份鎖定的承諾外，本人在任職期間內（于本承諾中的所有股份鎖定期結束后）每年轉讓的發行人股份數量將不超過本人持有發行人股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內，將不轉讓或者委托他人管理本人持有的發行人的股份。若本人于任期屆滿前離職，于本人就任時確定的任期內和任期屆滿后半年內，每年轉讓的股份不超過本人所持有的發行人股份總數的 25%。

4. 在本人擔任公司董事及/或高級管理人員期間，本人將向發行人申報本人持有發行人股份數量及相應變動情況；本人持有發行人股份的持股變動申報工作將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》以及其他不時頒布實施的關于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關法律、法規、規范性文件的規定。

5. 若本人減持本次發行及上市前已持有的發行人股份的，減持價格將根據當時的二級市場價格確定，并符合相關法律、法規、部門規章、規范性文件及證券監管機構要求（以下統稱“監管規則”）的規定以及本人已作出的各項承諾。

自鎖定期屆滿之日起 24 個月內，若本人減持本人在本次發行及上市前已持有的發行人股份，減持價格應不低于發行人的股票發行價格。若在本人減持前述股份前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，減持價格應不低于發行人的股票發行價格經相應調整后的價格。

6. 若公司因存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第十二章第二節規定的重大違法情形，觸及退市標準的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十一條，觸及退市風險警示標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

7. 若監管規則發生變化，則本人在鎖定或減持發行人股份時將執行屆時適用的最新監管規則。

8. 本人不因職務變更、離職等原因而放棄履行承諾。

（三）控股股東、實際控制人之一致行動人共青城峰倫、KLProTech 承諾

1. 自發行人股票上市之日起 36 個月內（以下簡稱“鎖定期”），不轉讓或者委托他人管理本單位在本次發行及上市前持有的發行人股份（以下簡稱“首發前股份”），也不要求發行人回購該部分股份。

2. 發行人股票上市后 6 個月內發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行人的股票發行價格，或者發行人股票上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行人的股票發行價格，則本單位在本次發行及上市前持有的發行人股份的鎖定期將自動延長 6 個月。若發行人在 6 個月期間內已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格指發行人股票經調整后的價格。

3. 本單位持續看好公司業務前景，全力支持公司發展，擬長期持有公司股票。若本單位擬減持本次發行及上市前已持有的發行人股份，將按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、證券監督管理部門及證券交易所的相關規定，在減持前 3 個交易日通過發行人公告減持計劃，未履行公告程序前不進行減持。自鎖定期屆滿之日起 24 個月內，若本單位減持本次發行及上市前已持有的發行人股份，減持價格應不低于發行人的股票發行價格。若在本單位減持前述股份前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，減持價格應不低于發行人的股票發行價格經相應調整后的價格。

4. 若公司因存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第十二章第二節規定的重大違法情形，觸及退市標準的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十一條，觸及退市風險警示標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本單位不減持公司股份。

5. 如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會及中國證監會指定媒體上公開說明未履行的具體原因，并向公司股東和社會公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關損失。

6. 在本單位持有發行人股份期間，若監管規則發生變化，則本單位在鎖定或減持發行人股份時將執行屆時適用的最新監管規則。

（四）公司其他股東共青城明倫、共青城偉倫、共青城經倫、共青城毅倫、共青城智倫、井岡山興倫承諾

1. 自發行人股票上市之日起 36 個月內（以下簡稱“鎖定期”），不轉讓或者委托他人管理本單位在本次發行及上市前持有的發行人股份（以下簡稱“首發前股份”），也不要求發行人回購該部分股份。

2. 發行人股票上市后 6 個月內發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行人的股票發行價格，或者發行人股票上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行人的股票發行價格，則本單位在本次發行及上市前持有的發行人股份的鎖定期將自動延長 6 個月。若發行人在 6 個月期間內已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格指發行人股票經調整后的價格。

3. 本單位持續看好公司業務前景，全力支持公司發展，擬長期持有公司股票。若本單位擬減持本次發行及上市前已持有的發行人股份，將按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、證券監督管理部門及證券交易所的相關規定，在減持前 3 個交易日通過發行人公告減持計劃，未履行公告程序前不進行減持。自鎖定期屆滿之日起 24 個月內，若本單位減持本次發行及上市前已持有的發行人股份，減持價格應不低于發行人的股票發行價格。若在本單位減持前述股份前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，減持價格應不低于發行人的股票發行價格經相應調整后的價格。

4. 若公司因存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第十二章第二節規定的重大違法情形，觸及退市標準的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十一條，觸及退市風險警示標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本單位不減持公司股份。

5. 本單位承諾，于本單位依《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》以及其他相關法律、法規、規定或監管規則通過采取集中競價交易、大宗交易方式減持本單位持有的本次發行及上市前股份時，本單位持有的股份可減持比例應與發行人之控股股東暨實際控制人及其一致行動人、其他境內員工持股平臺之股份數額合并計算。前述境內員工持股平臺，系指共青城智倫投資合伙企業（有限合伙）、共青城明倫投資合伙企業（有限合伙）、共青城偉倫投資合伙企業（有限合伙）、共青城經倫投資合伙企業（有限合伙）、共青城毅倫投資合伙企業（有限合伙）及井岡山興倫投資合伙企業（有限合伙）之合稱。

6. 如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會及中國證監會指定媒體上公開說明未履行的具體原因，并向公司股東和社會公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關損失。

7. 在本單位持有發行人股份期間，若監管規則發生變化，則本單位在鎖定或減持發行人股份時將執行屆時適用的最新監管規則。

三、相關股東延長限售股鎖定期的情況

截止 2022 年 4 月 20 日收市，公司股價已連續 20 個交易日收盤價低于公司首次公開發行股票價格 28.28 元/股，觸發上述有關承諾的履行條件。依照股份鎖定期安排及相關承諾，上述股東持有的限售流通股在原鎖定期基礎上自動延長 6 個月，具體情況如下：

在延長的鎖定期內，上述股東不得轉讓或委托他人管理其直接或間接持有的公司本次發行前的股份，也不由公司回購該部分股份

四、保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司控股股東及實際控制人 LIU ZHIHONG（劉志宏），公司控股股東、實際控制人之一致行動人共青城峰倫、KLProTech，公司其他股東共青城明倫、共青城偉倫、共青城經倫、共青城毅倫、共青城智倫、井岡山興倫，公司董事、高級管理人員楊廉峰，延長本次發行前所持有股份鎖定期的行為不存在違反股份鎖定承諾的情形，保薦機構對公司本次相關股東延長股份鎖定期的事項無異議。

特此公告。

上海概倫電子股份有限公司董事會 2022 年 4 月 21 日