3月22日，上交所披露了9家科創板受理企業，分別為：晶晨半導體、睿創微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、寧波容百、和艦芯片、安瀚科技，武漢科前生物。

3月18日，科創板股票發行上市審核系統（以下簡稱本所審核系統）正式開始接收發行人的申請。截至3月22日17時，本所審核系統共收到13家公司提交的科創板股票發行上市申請文件。上交所科創板發行上市審核部門按照相關規則規定的程序和要求，完成了對其中9家企業申請文件的齊備性核對，提出了補正要求。

按照相關規定，晶晨半導體（上海）有限公司、煙臺睿創微納技術股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機器人系統股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司、安翰科技（武漢）股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司等9家企業申請文件，經補正后符合齊備性要求，已被上交所受理。受理通知已通過上交所審核系統發送給發行人及其保薦人，發行人的相關申請文件已同步在本所官方網站進行預先披露。

此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫療股份有限公司等4家于3月21日晚間9點后及3月22日提交申請的企業，齊備性檢查仍在進行中。上交所所將按規定的程序和要求，及時進行核對，作出是否受理的決定。

上述科創板企業發行上市申請的受理，標志著在上交所設立科創板并試點注冊制改革在實踐操作中，又向前邁進了一步。后續，上交所將在中國證監會的領導下，按照“高標準、穩起步、強監管、控風險”的總體原則，組織力量，繼續扎實做好受理、審核等各項工作，確保改革平穩落地、有序推進。

計算機、通信和其他電子設備制造業占據4席

據統計，上交所公布的9家科創板受理企業中，計算機、通信和其他電子設備制造業4家（晶晨半導體、睿創微納、寧波容百、和艦芯片），專用設備制造業3家（安瀚科技、江蘇北人、利元亨），化學原料和化學制品制造業1家（天奈科技）、醫藥制造業1家（武漢科前生物）。

據統計，上交所公布的9家科創板受理企業中，上海有1家（晶晨半導體），山東1家（睿創微納），江蘇3家（天奈科技、江蘇北人、和艦芯片），浙江1家（寧波容百），湖北2家（安瀚科技、武漢科前生物），廣東1家（利元亨）。

首批受理企業總體情況怎樣？

首批受理的9家企業基本情況如下：

從選擇的上市標準來看，6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標準，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標準，其中有1家為未盈利企業，9家企業預計市值平均為72.76億元，扣除預計市值最大的1家（180億元）后預計市值平均為59.35億元；

從財務指標來看，剔除1家虧損企業（最近一年總資產為241.94億元，營業收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業最近一年年末平均總資產為15.32億元，最近一個會計年度平均營業收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業平均營收增速為61.43%，研發投入占營業收入比例范圍為5-20%。

總的來看，上述企業所處行業、公司規模、經營狀況、發展階段不盡相同，總體上具備一定的科創屬性，體現了科創板發行上市條件的包容性。

首批九家科創板受理企業簡介：

1、晶晨半導體

作為科創板001號受理企業，晶晨半導體（上海）股份有限公司于2003年7月11日成立，注冊資本37000萬元人民幣，是全球無晶圓半導體系統設計的領導者，為多種開放平臺提供各種多媒體電子產品，包括OTT、IP機頂盒、智能電視和智能家居產品。

晶晨半導體擁有高度優化的高清多媒體處理引擎、系統IP和業界領先的CPU和GPU技術，為付費電視運營商、OEM和ODM廠商提供產品解決方案。晶晨半導體通過各項專利技術能夠實現前所未有的成本、性能和功耗優化。晶晨半導體能夠提供Android和Linux的交鑰匙方案，幫助合作伙伴快速部署市場。

晶晨半導體的集成電路設計業務起源于美國硅谷，目前在上海、北京、深圳、美國、香港等地設有研發中心或支持和銷售分支機構，產品遍及全世界80多個國家和地區，是全球最大的智能芯片供應商之一。

天眼查顯示，公司于2015年及2017年獲得過兩輪融資，但具體金額并未公布。2017年為戰略融資，投資方有凱石資本、紅馬投資集團、中域資本等4家機構。此外，2014年TCL戰略入股晶晨半導體。

晶晨半導體最初接受上市輔導，原擬計劃在主板上市，后因科創板上市細則推出等多方原因，公司決定改道科創板。

2、睿創微納

睿創微納成立于2009年12月，注冊資本1.8億元，是一家領先的、專業從事非制冷紅外成像與MEMS傳感技術開發的高新技術企業，致力于專用集成電路、紅外成像傳感器及MEMS傳感器設計與制造技術開發，為客戶提供性能卓越的紅外熱成像、非接觸測溫與MEMS傳感技術解決方案。

睿創微納的產品廣泛應用于工業測溫、汽車夜間輔助駕駛、安防監控、森林防火、建筑節能評估、消費電子以及物聯網等諸多領域。

公司核心技術團隊擁有多年數模混合集成電路設計、傳感器設計與制造、MEMS器件封測技術、圖像處理算法研究與開發經驗，具有完整的從集成電路到MEMS器件、模組技術研發和產品實現能力。

值得一提的是，睿創微納成立的近十年間獲117項專利信息以及13項軟件著作權。

3、天奈科技

天奈科技成立于2011年，主要從事納米級碳材料及相關產品的研發、生產及銷售，主要產品包括碳納米管粉體、碳納米管導電漿料、石墨烯復合導電漿料、碳納米管導電母粒等。

天奈科技稱，公司已成功開發了一種獨特的催化反應工藝，實現了碳納米管的連續化生產，生產能力可達噸級。目前，天奈科技已獲得中國國家知識產權局授權8項發明專利及16項實用新型專利、美國知識產權局授權3項發明專利、日本特許廳授權1項實用新型專利以及19項清華大學獨占許可專利。

根據企業年報來看，2018年天奈科技資產總額8.51億元，營業收入3.28億元，凈利潤6745萬元。

報告期內，該公司業績波動較大。2016 年、2017 年和 2018 年公司凈利潤分別 為 975.12 萬元、-1479.97 萬元、6745.31 萬元，扣除非經常性損益后的凈利潤為 521.17 萬元、1008.88 萬元和 6486.70 萬元。其中，2017 年公司凈利潤為負的主要原因是 2017 年公司客戶沃特瑪資金鏈出現問題，致使公司應收商業承兌匯票無法兌付，應收賬款無法收回，而計提減值準備 6979.52 萬元所致。

2016 年、2017 年和 2018 年，該公司經營活動產生的現金流量凈額分別為-537.42 萬元、-2,212.63 萬元和-5,689.09 萬元。報告期內公司生產經營處于快速發展階段。 隨著公司營業收入逐年增長，公司存貨和應收款項也隨之增長，從而使得經營活動產生的現金流量凈額為負。

值得注意的是，2015年天奈科技的產品就通過了蘋果公司的檢測，向國內一家知名的蘋果手機電芯供應商提供碳管漿料，用于iPhone 6s及iPhone7，彼時占到產品總額的25%以上。

碳納米管的鋰電池可以用于手機、筆記本電腦、電動汽車等，天奈科技的客戶還包括華為、聯想、比亞迪、新能源科技、寧德時代、天津力神、孚能科技等。根據高工產研鋰電研究所統計顯示，最近兩年天奈科技碳納米管導電劑產品出貨量和銷售額均居行業首位。

事實上，早在2018年2月天奈科技就計劃上市，進行了輔導備案登記，此次沖刺科創板也算是更換了資本賽道。

根據招股書顯示，在天奈科技十大股東中，最大股東是鄭濤，持股13.92%。天奈科技的股東中包括兩家上市公司，新宙邦持有4.07%股份，大港股份持有0.91%股份。

天奈科技的背后也有多家投資機構。其中GRC SinoGreen Fund III，L.P持股13.08%，中金佳泰貳期（天津）股權基金合伙企業持股10.18%，共青城新奈共成投資管理合伙企業持股5.53%，還有蘇州熔拓景盛投資企業、江蘇今創投資經營有限公司和江西立達新材料產業創業投資中心等。這些潛伏于公司背后的投資機構也將食得科創板的頭啖湯。

不過身處材料領域，天奈科技也面臨一系列挑戰，未來是否有其他更加優異的新材料出現，替代碳納米管成為主流導電劑存在不確定性。與此同時，國內外競爭對手也在擠入這個行業，天奈科技能否保持領先優勢也未可知。

此外根據招股書來看，天奈科技2016年度、2017年度及2018年度，公司前五大客戶銷售金額占當期公司營業收入的比例分別為69.84%、71.08%和57.46%，存在客戶集中度較高的風險。

4、江蘇北人

江蘇北人是新三板掛牌企業，成立于2011年12月26日，新三板掛牌時間為2016年3月8日。

主營業務為提供工業機器人自動化、智能化的系統集成整體解決方案。公司主要產品和服務有柔性自動化焊接生產線、激光加工系統、沖壓自動化生產線、視覺檢測系統、柔性自動化裝配生產線等。江蘇北人在國內汽車金屬類零部件自動化生產線及工業機器人系統集成領域占據一席之地，同時逐步向航空航天、軍工、重工等多個領域拓展業務，積累了包括上海航天、西安昆侖、卡特彼勒和振華重工(600320)等多家大型客戶。

江蘇北人的控股股東和實控人為朱振友，持股30.43%，其他大比例持股股東諸如上海涌控投資合伙企業（有限合伙）持股9.65%，中新蘇州工業園區創業投資有限公司持股6.39%，上海金力方長津股權投資合伙企業（有限合伙）持股5.36%等等。

資料顯示，2017年和2018年的營業收入分別為2.51億元和4.13億元，歸屬于掛牌公司股東凈利潤分別為3405萬元和4841.49萬元，2018年毛利率24.87%。

第三方機構的統計數據顯示，A股上市公司聯明股份、軟控股份和譽衡藥業直接或間接持有江蘇北人股份。

5、利元亨

廣東利元亨智能裝備股份有限公司（下文簡稱“利元亨”）為廣東惠州企業，成立于2014年11月19日，是一家國內領先，為全球500強企業提供工廠智能化成套裝備整體解決方案的供應商。

主要為全球汽車零部件、新能源鋰電池、精密電子電器、軌道交通、醫療、消防等領域的客戶提供自動化裝備和服務。公司員工超過1600人，其中研發人員超過550人。

四年多的時間里，利元亨經歷了五次增資，截至2018年7月，注冊資本達6000萬元。

利元亨進入上市輔導期是在2018年8月。根據廣東證監局發布的信息，利元亨于2018年8月29日辦理了輔導備案登記。公司法定代表人為周俊雄。在輔導前一個月的2018年7月，利元亨企業類型由“其他有限責任公司”變更為“股份有限公司(非上市、自然人投資或控股) ”。

利元亨的實際控制人，為持股66.8%的第一大股東惠州市利元亨投資有限公司，持，其出資額達4010萬元；第二三大股東分別是寧波梅山保稅港區川捷投資合伙企業（有限合伙）和寧波梅山保稅港區弘邦投資管理合伙企業（有限合伙）。

6、寧波容百

寧波容百主要從事鋰電池正極材料研發和經營，2014年9月由中韓兩國的研究團隊重組建立，注冊資金3.98億元。

寧波容百由北京容百投資控股有限公司控股，旗下擁有五家控股子公司，分部位于北京、湖北、貴州、韓國忠州等地。此外，寧波容百也參股了韓國TMR株式會社。

寧波容百的創始人白厚善，同時也是鋰電池正極材料企業當升科技（300073.SZ）的創始人。寧波容百的總裁劉相烈是韓國鋰電正極材料的國家級專家，曾在三星SDI和L&F正極材料公司任職。2011-2013年，其先后創辦韓國EMT、韓國載世能源株式會社、韓國TMR株式會社等。

截至2017年底，寧波容百的正極三元材料總產能為1.6萬噸/年，三元前驅體總產能1.7萬噸/年。目前，其位于貴州遵義的年產10萬噸鋰電正極材料項目正在推進。

2017年，寧波容百成為國內首批實現NCM811材料量產的公司之一，當年實現銷售收入20億元。目前其動力型高鎳811體系產能為600噸/月。

NCM811是三元動力電池中細分類型之一，特點為高鎳少鈷。三元動力電池指的是正極材料為按一定比例調配的鎳鹽、鈷鹽、鋁/錳鹽的鋰電池，可分為鎳鈷鋁（NCA）或鎳鈷錳（NCM）。

該公司2025動力型鋰電材料綜合基地于2018年11月在浙江余姚市開建。預計2025年底項目建成后，產能規模可達正極材料年產10萬噸、前驅體年產20萬噸、資源再生年產10萬噸。

寧波容百的主要客戶包括LG、三星SDI、力神、比克、億緯鋰能、孚能等國內外動力電池公司。

2015年，寧波容百曾透露計劃于2018年前后登陸資本市場。當年，公司引入2億元A輪融資。2017年6月，其完成10億元的B輪融資；2018年3月，又完成13.9億元C輪融資，投資方包括金沙江資本、陽光保險、長江證券、云暉資本、上海自貿區基金等。

完成C輪融資后，寧波容百估值已過百億元。

2018年9月，科學技術部火炬中心、長城戰略咨詢等聯合發布中國“獨角獸”企業發展報告，寧波容百成為寧波第二家“獨角獸”企業。

在技術研發上，寧波容百在前驅體共沉淀技術，正極材料摻雜、氣氛燒結、表面處理技術，高電壓單晶材料生產技術，NCM金屬回收和碳酸鋰回收上都擁有核心技術。

2017-2018年，寧波容百蟬聯中國鋰電池行業正極材料年度競爭力品牌榜第三位。該榜由EVTank、中國電池網、伊維智庫、中關村新型電池技術創新聯盟、電池百人會（CBHA）、我愛電車網聯合調研發布。

7、和艦芯片

和艦芯片制造（蘇州）股份有限公司（下文簡稱“和艦芯片”）成立于2001年11月23日。注冊資本32.05億元，曾用名和艦科技(蘇州)有限公司，股東包括英屬維京群島橡木聯合公司、富拉凱咨詢（上海）有限公司。法定代表人洪嘉聰。

申請科創板之前，和艦芯片于2018年中申請在上交所上市案，預計發行新股不超過4億股，總金額不超過人民幣25億元。此次科技在科創板仍擬融資25億元，在所有首批9家公司中金額最高。

作為晶圓代工企業，和艦芯片在2017年躋身中國集成電路制造十大企業榜單。這家母公司位于***的聯華電子，在入駐蘇州工業園后，享受了諸多政策和人才優惠，也在當地建立起整套晶圓代工生產生態。

但此次和艦芯片在科創板上市陣容中也包括聯芯集成和聯暻半導體兩家聯華電子的子公司。由于前期建廠等壓力，廈門聯芯連續三年虧損，這也嚴重影響了母公司的業績。和艦芯片2018年度虧損額為26億元，扣非后凈虧損1.46億，且連續三年均虧損。

8、安翰醫療

上海安翰醫療技術有限公司（以下稱“安翰公司”）成立于2014年7約17日，注冊于張江示范區金橋園，注冊資本一億元，擁有近2萬平方米廠房及5000余平方米辦公區，專業從事醫療器械研發、生產、銷售及服務，是世界上第一家研制成功“主動精確控制消化道膠囊內鏡機器人系統”并實現商業化的公司。公司團隊由國內極具高科技孵化經驗的專家牽頭，聚集了首批中組部“千人計劃”特聘專家和多位留學硅谷杰出博士。

2017年，安翰醫療曾對外宣布，獲得大中投資、軟銀中國資本、優勢資本、虔盛投資、厚新健投、同晟資本6家投資機構共同投資的1億美元。

9、科前生物

武漢科前生物股份有限公司(簡稱“科前生物”)成立于2001年1月，是一家專注于動物生物制品及診斷試劑的科研開發、生產、銷售和診斷服務的股份制高新技術企業。

科前生物于2005年建設有研發大樓、辦公大樓、活疫苗車間、滅活疫苗車間、質檢樓和檢驗動物樓等，通過國家農業部獸藥GMP整體驗收，并投產使用。

公司擁有院士1名、教授7名、副教授10名及博士、碩士等300多人的科研技術團隊。擁有2個一類新獸藥，4個二類新獸藥，10個三類新獸藥，獲得4個國家重點新產品證書，14項專利證書，16項轉基因安全證書。