旨在全面推動(dòng)學(xué)術(shù)論文開放獲取的“S計(jì)劃”推出新的合規(guī)方案，爭(zhēng)取在論文開放獲取的最終目標(biāo)和期刊出版商的利益之間取得一個(gè)平衡，新方案允許在不設(shè)置“付費(fèi)墻”的情況下，讓期刊出版方收取一定費(fèi)用。這可能會(huì)使一些經(jīng)費(fèi)缺乏的作者從這筆費(fèi)用中獲益。

“S計(jì)劃”是一項(xiàng)由研究資助機(jī)構(gòu)支持，要求對(duì)科學(xué)文獻(xiàn)進(jìn)行在線免費(fèi)獲取的計(jì)劃，該計(jì)劃的目的是為了撼動(dòng)長(zhǎng)期在科學(xué)期刊領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位的訂閱獲取制度。現(xiàn)在，一些期刊出版商正在尋求即符合S計(jì)劃的要求，又能維持其訂閱獲取收入的辦法：比如允許作者在論文發(fā)表后立即在公共檔案中發(fā)布。

目前，大多數(shù)期刊都會(huì)收取訂閱費(fèi)用，并將論文的在線版本放在“付費(fèi)墻”之后至少幾個(gè)月時(shí)間。不過，這種策略在本月之后將與S計(jì)劃的最終規(guī)則相沖突。

S計(jì)劃的支持者認(rèn)為，獲得該計(jì)劃資助的科學(xué)家應(yīng)該立即公開發(fā)布論文，不能存在付費(fèi)墻和等待期。S計(jì)劃由歐洲15國(guó)政府和四個(gè)基金會(huì)支持，作者在期刊上發(fā)表文章，支付一定費(fèi)用，以涵蓋免費(fèi)開放獲取模式所需的成本，該模式被稱為論文開放獲取的“黃金模式”。

“S計(jì)劃”的目標(biāo)是加速推動(dòng)科學(xué)論文的完全、立即免費(fèi)獲取

一些出版商擔(dān)心，論文作者的繳納的費(fèi)用可能不足以涵蓋免費(fèi)開放獲取的成本。因此，加州Los Gatos的HighWire創(chuàng)始董事John Sack表示，許多出版商已經(jīng)轉(zhuǎn)投另一個(gè)合規(guī)項(xiàng)目：“綠色”開放獲取，HighWire為非營(yíng)利性科學(xué)出版商提供網(wǎng)絡(luò)托管服務(wù)。

“綠色開放獲取計(jì)劃”于2018年9月公布，是S計(jì)劃下的可選方案之一，要求在公共存儲(chǔ)庫(kù)中存放可免費(fèi)閱讀的論文，無(wú)需等待期。期刊方面將繼續(xù)收取訂閱費(fèi)，該機(jī)制可能會(huì)使一些經(jīng)費(fèi)缺乏的作者從這筆費(fèi)用中獲益。

最近幾個(gè)月，HighWire對(duì)27家非營(yíng)利性出版商進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果顯示，這些出版商認(rèn)為不設(shè)置獲取等待期的“綠色開放獲取”比其他可選方案更有利，其中也包括將訂閱獲取期刊轉(zhuǎn)換為完全的“黃金開放獲取”模式。

美國(guó)植物生物學(xué)家協(xié)會(huì)出版主任南希·溫徹斯特表示：“目前來(lái)看，綠色開放獲取似乎是我們延續(xù)訂閱獲取模式的一種可行方法，同時(shí)也能符合S計(jì)劃資助者的要求，我們會(huì)認(rèn)真考慮采用這種方案。”目前該協(xié)會(huì)的兩本訂閱獲取期刊同時(shí)提供黃金開放獲取模式。

S計(jì)劃的草案允許對(duì)“經(jīng)作者確認(rèn)”的論文的預(yù)發(fā)布版本進(jìn)行開放存取存檔。這個(gè)版本會(huì)反映出對(duì)同行評(píng)審意見的變化，但缺少正式發(fā)表版本的一些功能，如版面設(shè)計(jì)、引用文章的超鏈接和補(bǔ)充材料。

目前很少有出版商允許對(duì)論文的正式發(fā)表版本進(jìn)行歸檔，因?yàn)檎桨姹揪哂凶畲蟮纳虡I(yè)價(jià)值。但現(xiàn)在包括AAAS在內(nèi)的機(jī)構(gòu)允許經(jīng)作者確認(rèn)的版本出現(xiàn)在公共知識(shí)庫(kù)中 - 例如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的PubMed Central，不過一般要在6至12個(gè)月的“封鎖期”之后才允許。

S計(jì)劃要求更加開放的論文獲取政策：不允許設(shè)置“封鎖期”，出版商必須放棄免費(fèi)獲取的文章的版權(quán)。S計(jì)劃要求使用“CC-BY”許可，如果只是引用原始來(lái)源，則必須允許其他人分發(fā)和重復(fù)使用相關(guān)內(nèi)容。

即便如此，一些出版商認(rèn)為，在沒有封鎖期情況下，向S計(jì)劃資助的作者提供綠色開放獲取模式是最不具威脅性的合規(guī)選擇，因?yàn)槭澜缟现挥?.3％的學(xué)術(shù)論文是由S計(jì)劃資助，必須符合該計(jì)劃的要求。

目前美國(guó)已經(jīng)表態(tài)，不會(huì)加入S計(jì)劃，不過美國(guó)仍要求對(duì)聯(lián)邦政府資助的研究論文發(fā)表一年內(nèi)進(jìn)行開放式歸檔。中國(guó)的研究資助機(jī)構(gòu)則表達(dá)了對(duì)S計(jì)劃的支持態(tài)度，但尚未正式簽署或公布實(shí)施該計(jì)劃的具體規(guī)則。

倫敦皇家學(xué)會(huì)出版總監(jiān)斯圖爾特·泰勒表示，至少有30家出版商已經(jīng)提供綠色開放獲取，不設(shè)置封鎖期，但幾乎都保留了版權(quán)。該學(xué)會(huì)自2010年起采用了綠色獲取政策，旗下的八種期刊提供黃金開放獲取模式。去年，該協(xié)會(huì)開始提供CC-BY許可。

泰勒表示，此舉并沒有給學(xué)會(huì)的業(yè)務(wù)造成損害。“我們還沒有發(fā)現(xiàn)該政策對(duì)訂戶損耗率有任何影響。我認(rèn)為這是因?yàn)檎撐牡淖罱K發(fā)表版本質(zhì)量?jī)?yōu)秀，讀者愿意為閱讀這些論文付費(fèi)。”

Science期刊的出版人Bill Moran表示，提供符合S計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的“綠色開放獲取是“我們正在考慮的一種方案。”但AAAS尚不清楚有多少研究人員會(huì)使用該方案，以及此方案給AAAS造成哪些經(jīng)濟(jì)上的后果。直到2024年S計(jì)劃完全生效之前，這些問題的答案都是未知的。

不過，也有出版商認(rèn)為這種方案會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重、不可持續(xù)的訂閱收入損失。倫敦Springer Nature的首席出版官Steven Inchcoombe表示，期刊需要聘請(qǐng)專業(yè)編輯，并在論文稿件收稿之前產(chǎn)生高額費(fèi)用。他表示，采用綠色開放獲取就意味著放棄這種努力。而且，這種模式對(duì)訂閱和收入會(huì)造成哪些影響，尚未經(jīng)歷充分的大規(guī)模測(cè)試的檢驗(yàn)。

與其他一些出版商不同，Springer Nature認(rèn)為黃金開放獲取原則更具可持續(xù)性。在此模式下，出版商向大學(xué)提供“折扣”交易，可以對(duì)機(jī)構(gòu)發(fā)布其資助的科學(xué)家開放獲取的論文，免除一部分訂閱費(fèi)用。不過，大學(xué)圖書館擔(dān)心此類交易成本越來(lái)越高。