11月13日消息，螞蟻集團(tuán)本周已任命Li Chen為新任合規(guī)負(fù)責(zé)人，將直接向CEO胡曉明匯報(bào)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人到底是個(gè)什么職位？據(jù)悉，合規(guī)部門(mén)主要存在于銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)，是負(fù)責(zé)合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸管理審批責(zé)任認(rèn)定、反洗錢(qián)等工作的職能部門(mén)。銀行合規(guī)部門(mén)是一個(gè)獨(dú)立的職能部門(mén)，對(duì)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、通知、監(jiān)控和報(bào)告。

螞蟻集團(tuán)事件脈絡(luò)：

10月23日至25日，在上海外灘舉行的中國(guó)金融四十人論壇第二屆外灘金融峰會(huì)上，馬云作為聯(lián)合國(guó)數(shù)字合作高級(jí)別小組聯(lián)合ZX出席會(huì)議并發(fā)表演講。馬云的講話內(nèi)容很長(zhǎng)，言詞犀利，直指金融機(jī)構(gòu)是“當(dāng)鋪思想”，始終建立在抵押的基礎(chǔ)之上，在他看來(lái)，金融的本質(zhì)應(yīng)該是信用。馬云表示，今天我們的“這個(gè)不許那個(gè)不許”的文件太多，缺乏激勵(lì)發(fā)展機(jī)制。馬云的演講核心是要銀行改變經(jīng)營(yíng)方式，要在信用的基礎(chǔ)上構(gòu)建面向未來(lái)的互聯(lián)網(wǎng)金融模式。

上交所官網(wǎng)顯示，螞蟻集團(tuán)IPO初步詢(xún)價(jià)完成，經(jīng)過(guò)近1萬(wàn)個(gè)投資機(jī)構(gòu)賬戶(hù)詢(xún)價(jià)，最終A股發(fā)行價(jià)確定為每股68.8元，總市值2.1萬(wàn)億元，較此前多家投行預(yù)測(cè)約2.5萬(wàn)億-3萬(wàn)億元估值，折讓幅度約20%-30%。

11月2日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局對(duì)螞蟻集團(tuán)實(shí)際控制人馬云、董事長(zhǎng)井賢棟、總裁胡曉明進(jìn)行了監(jiān)管約談。不過(guò)具體約談的內(nèi)容并沒(méi)有披露。

11月3日晚間，上交所發(fā)布消息稱(chēng)，螞蟻集團(tuán)因發(fā)生公司實(shí)際控制人及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理被有關(guān)部門(mén)聯(lián)合進(jìn)行監(jiān)管約談，且螞蟻集團(tuán)上報(bào)的所處的金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化等重大事項(xiàng)。上交所決定暫緩螞蟻集團(tuán)原定11月5日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。隨后，螞蟻集團(tuán)H股上市也被暫停。

11月3日晚間，螞蟻集團(tuán)董事長(zhǎng)井賢棟連夜組織召開(kāi)中高層會(huì)議。會(huì)議上提及到“暫緩”之后，保守估計(jì)螞蟻重新上市的時(shí)間要被推遲半年左右。

11月4日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就此事回應(yīng)媒體時(shí)表示，監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管約談和近期金融科技監(jiān)管環(huán)境的變化，可能對(duì)螞蟻集團(tuán)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利模式產(chǎn)生重大影響。

11月5日晚間，螞蟻集團(tuán)發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市暫緩發(fā)行的公告》稱(chēng)，“發(fā)行人及聯(lián)席主承銷(xiāo)商已于2020年11月3日發(fā)布《螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市暫緩上市公告》。為切實(shí)保護(hù)投資者利益，發(fā)行人及聯(lián)席主承銷(xiāo)商決定暫緩本次發(fā)行工作。”發(fā)行人及聯(lián)席主承銷(xiāo)商將于2020年11月6日啟動(dòng)退款程序，前述資金于2020年11月9日退回。投資者認(rèn)購(gòu)的股份將于2020年11月6日注銷(xiāo)。

11月9日是螞蟻集團(tuán)承諾的投資者打新資金退還日。當(dāng)日一早，部分投資者表示，證券賬戶(hù)顯示中簽螞蟻集團(tuán)新股后繳納的錢(qián)款連帶利息已經(jīng)退回。一位中簽螞蟻集團(tuán)人士表示，“已如期收到此前繳納的螞蟻集團(tuán)500股新股的認(rèn)購(gòu)資金34400元，以及2.01元利息。”

11月13日消息，螞蟻集團(tuán)本周已任命Li Chen為新任合規(guī)負(fù)責(zé)人，將直接向CEO胡曉明匯報(bào)。
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