未來世界的半導(dǎo)體格局，可能會(huì)產(chǎn)生令人意想不到的變化。”

天下苦美國半導(dǎo)體霸權(quán)久矣。

美國在世界范圍內(nèi)的科技霸權(quán)，自然也體現(xiàn)在美國在半導(dǎo)體領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)霸權(quán)。實(shí)際上，借這一霸權(quán)，美國不僅持續(xù)打壓中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，也讓其他國家或地區(qū)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)感到危機(jī)——比如說：歐洲。

怎么辦？獨(dú)立自主。

近期，在歐盟委員會(huì)的框架下，歐洲十多個(gè)國家已經(jīng)簽署了《歐洲處理器和半導(dǎo)體科技計(jì)劃聯(lián)合聲明》，宣布未來兩三年內(nèi)將投入 1450 億歐元（約合人民幣 11527.645 億元）用于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。

其目的，也是為了避免被 "卡脖子"。

1

17 個(gè)歐洲國家聯(lián)合聲明，將發(fā)力半導(dǎo)體

這份《聲明》于 2020 年 12 月 7 日簽署，《聲明》的英文全稱是——Declaration：A European Initiative on Processors and semiconductor technologies。

簽署的國家包括：

比利時(shí)、德國、愛沙尼亞、希臘、西班牙、法國、克羅地亞、意大利、馬耳他、荷蘭、葡萄牙、斯洛文尼亞、芬蘭、羅馬尼亞、奧地利、斯洛伐克和塞浦路斯。

疫情之下，這份《聲明》是由這 17 個(gè)歐盟國家的相關(guān)部門官員遠(yuǎn)程簽署的。

可以看到，這一《聲明》的簽署者中有法國、德國、荷蘭和意大利四強(qiáng)，它們都可以被認(rèn)為是歐洲半導(dǎo)體的代表國家。盡管如此，歐盟成員國依然有多個(gè)國家尚未簽署上述聲明，包括保加利亞、捷克、匈牙利、愛爾蘭、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、波蘭和瑞典等。

《聲明》表示，簽署成員國同意共同努力，以加強(qiáng)歐洲的電子和嵌入式系統(tǒng)價(jià)值鏈。這將包括兩個(gè)方面：一是強(qiáng)化處理器和半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)，二是在整個(gè)供應(yīng)鏈中擴(kuò)大工業(yè)影響力——以此來應(yīng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、安全和社會(huì)方面的挑戰(zhàn)。

《聲明》談到，半導(dǎo)體行業(yè)是一個(gè)嚴(yán)重依賴先進(jìn)技術(shù)的全球性行業(yè)，它體現(xiàn)在價(jià)值鏈的各個(gè)過程，比如說半導(dǎo)體制造設(shè)備、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、測試封裝，以及最終產(chǎn)品中的嵌入和驗(yàn)證——由此，半導(dǎo)體行業(yè)在研發(fā)方面的支出占收入的比例是所有行業(yè)最高，高達(dá) 15% 到 20%。

《聲明》接著說：

正是因?yàn)檠邪l(fā)支出較高，因此在這個(gè)行業(yè)中的整合之風(fēng)非常嚴(yán)重，故而在很大程度上依賴一個(gè)透明的全球貿(mào)易和公平的競爭環(huán)境。

言外之意是，當(dāng)前的全球貿(mào)易已經(jīng)出現(xiàn)了不透明、不公平的情況。

有趣的是，《聲明》中還談到了一個(gè)趨勢：新的地緣政治、工業(yè)和技術(shù)現(xiàn)狀，正在重新定義競爭環(huán)境——在長期以來一直是全球業(yè)務(wù)的情況下，一些主要區(qū)域正在強(qiáng)化其本土的半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)，以避免對(duì)進(jìn)口的過度依賴。

就目前的情況來看，《聲明》中所談到的 "主要區(qū)域" 顯而易見是包括中國的。

2

減少對(duì)外依賴，歐盟將怎么做？

在全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈中，歐洲也是不可忽視的參與者。

如今，歐盟在半導(dǎo)體行業(yè)的特定領(lǐng)域有著不可忽視的實(shí)力，比如電力電子、射頻技術(shù)、嵌入式 AI 智能傳感器、微控制器、低功耗技術(shù)、安全部件以及半導(dǎo)體制造設(shè)備等；與此同時(shí)，歐洲半導(dǎo)體廠商在自動(dòng)駕駛嵌入式系統(tǒng)和工業(yè)制造方面有全球性實(shí)力；在 5G 和 6G 方面，歐洲也有強(qiáng)有力的技術(shù)地位。

不過，從價(jià)值鏈上來說，在價(jià)值 4400 億歐元的全球半導(dǎo)體市場中，來自歐盟的份額大約在 10%，也就是 440 億歐元左右，這與歐盟在全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)份額是相當(dāng)不匹配的——統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2019 年，歐洲 GDP 占全球總 GDP 的份額為 16.05%。

歐洲 GDP 的全球比例

在《聲明》中，歐盟強(qiáng)調(diào)其越來越依賴其他地區(qū)的芯片，尤其是在電子通信、數(shù)據(jù)處理、計(jì)算任務(wù)等領(lǐng)域——因此，為了保證歐洲的科技主權(quán)和競爭力，同時(shí)保證它在處理重要的環(huán)境和社會(huì)挑戰(zhàn)方面的能力，歐洲必須增強(qiáng)發(fā)展下一代處理器和半導(dǎo)體的能力。

在此處，《聲明》甚至談到了 2nm 制程制造工藝。

可以看到，歐盟的意思也很明確：要在未來的半導(dǎo)體技術(shù)方面，減少對(duì)其他地區(qū)供應(yīng)鏈的依賴——考慮到現(xiàn)有的全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)狀，其他地區(qū)的指向應(yīng)該包括美國。

《聲明》還表示，簽署者將一起努力，加強(qiáng)歐盟設(shè)計(jì)乃至于制造下一代的可信且低功耗芯片的能力，而這些芯片的應(yīng)用領(lǐng)域包括高速連接、自動(dòng)駕駛、太空防護(hù)、健康和農(nóng)產(chǎn)品、人工智能、數(shù)據(jù)中心、集成光子學(xué)、超級(jí)計(jì)算和量子計(jì)算等。

那么，怎么實(shí)現(xiàn)呢？一句話：投資。

《聲明》表示，實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，需要從歐盟預(yù)算、國家預(yù)算和私人資本中大舉投資；其中歐洲恢復(fù)和復(fù)原力基金（Recovery and Resilience Facility）的 20％ 資金將被用于數(shù)字化轉(zhuǎn)型——這意味著，在兩到三年的時(shí)間里，這筆投資將高達(dá) 1450 億歐元。

《聲明》還強(qiáng)調(diào)，歐洲不應(yīng)該錯(cuò)過在處理器研發(fā)、設(shè)計(jì)和制造能力上進(jìn)行投資的機(jī)會(huì)——盡管在具體的實(shí)施方案、步驟、組織、分工等方面，依舊未能明晰。

3

世界半導(dǎo)體格局，未來可能會(huì)加劇變化

在歐洲正在試圖增強(qiáng)自身半導(dǎo)體實(shí)力、減少對(duì)外依賴的同時(shí)，同樣的趨勢，也正在中國發(fā)生。

2020 年 8 月，國務(wù)院發(fā)布了《新時(shí)期促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策》，其中表示，集成電路產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)是信息產(chǎn)業(yè)的核心，是引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的關(guān)鍵力量。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2019 年我國芯片自給率為 30%——而國家指定的目標(biāo)是在 2025 年芯片自給率要達(dá)到 70%。

而在 11 月初新華社受權(quán)發(fā)布的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》（本文簡稱《規(guī)劃》）中，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。

而在《規(guī)劃》中談到的未來五年將要重點(diǎn)發(fā)展的幾個(gè)重要前沿領(lǐng)域中，就包含集成電路。

另外，在此前不久舉行的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議中，也強(qiáng)調(diào)要增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力；具體來說，就是要針對(duì)產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)施好關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工程，盡快解決一批“卡脖子”問題——毫無疑問，集成電路產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控也包含在其中。

當(dāng)然，我們國家對(duì)于集成電路產(chǎn)業(yè)自主可控的深刻認(rèn)知，有一個(gè)非常具體的大背景：那就是在半導(dǎo)體領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢地位的美國，肆意對(duì)中國相關(guān)半導(dǎo)體企業(yè)施加封殺大棒。比如說，華為海思就遭遇了美國前后三輪的芯片封殺。

不僅如此，就在前不久，美國商務(wù)部還宣布，將中國最大的半導(dǎo)體代工企業(yè)中芯國際加入到所謂實(shí)體清單中，并且將 10nm 及以上先進(jìn)制程技術(shù)相關(guān)的出口申請(qǐng)預(yù)設(shè)為否決，這是擺明了要遏制我國半導(dǎo)體制造技術(shù)的發(fā)展。

更有甚者，就是因?yàn)槊绹畯闹凶鞴＃行緡H從荷蘭 AMSL 購買的 EUV ***遲遲未能獲得荷蘭政府頒發(fā)的出口許可證。

這一切，都在告訴我們將核心技術(shù)掌握在自己手中的重要性——而實(shí)際上，不僅僅是我們，歐洲也從美國對(duì)中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的打壓中意識(shí)到了這一點(diǎn)。

當(dāng)然，《聲明》的簽署的確反映了歐盟方面對(duì)于全球半導(dǎo)體行業(yè)形勢變化之下的某種危機(jī)感，以及在這種危機(jī)感之下試圖走向半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)自立自強(qiáng)的變革意識(shí)；但這只是一個(gè)開始，從計(jì)劃走向?qū)嶋H行動(dòng)，歐洲還有不少困難要克服。

但毫無疑問，未來世界的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)格局，可能會(huì)在中歐皆選擇走向產(chǎn)業(yè)自主獨(dú)立的意識(shí)覺醒和實(shí)際努力中，產(chǎn)生令人意想不到的變化。

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